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学校廉政风险防控体系建设经验交流材料

    时间:2012-02-14  点击数:

加强廉政风险防控体系建设、促进学院又好又快发展

计算机与软件学院 王路群

廉政风险预警防控,是在全面查找风险点的基础上,依据一定原则界定风险等级,依托预警、防控、考核、修正等管理机制,形成“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系,是在科学发展观指导下对新时期高校预防腐败工作的积极探索。计算机与软件学院按照学校纪委的要求,认真排查风险落实预警工作,坚持标本兼治、综合治理、注重预防的方针,加强廉政教育构筑思想防线、加强风险排查建立预警防线、加强制度建设规范办事程序,努力实现学院又好又快发展目标。

一、未雨绸缪,加强廉政意识教育,构筑思想防线

新学院组建后,学院党政领导班子高度重视廉政风险预警防控工作,在原两系工作的基础上组织新班子成员认真学习省(市)委、省(市)纪委《关于建立高等学校廉政风险防控体系的意见》和学校《关于开展党员干部腐败预警防控工作实施方案》等文件精神,统一思想,提高认识,理清思路,明确要求。首先克服院(系)既无权又无钱,想腐败都没有机会,廉政风险防控工作与己无关的思想。明确腐败行为的界定,认识到腐败是指国家公职人员违背国家法律、法规或党纪、政纪行使公共权力,以获取个人或小团体的私利行为和现象;认识到任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险。廉政风险是指党员领导干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性,因而应将预防腐败具体化为防范廉政风险;认识到公共权力的特性及高校腐败行为发生的一般特点和规律,风险可能存在的部门和岗位主要是:(1)掌控公共权力或公共资源,可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处(包括名誉地位),从中谋取私利的单位、部门和工作岗位;(2)权力较大、较灵活,有自由裁量权的单位、部门和工作岗位;(3)权力运行需要公开、需要民主决策、需要行政和监察机构履行职责的单位、部门和工作岗位;(4)没有直接拥有人、财、物的支配权,但可借助工作中的权力和机会谋取私利的单位、部门和工作岗位。(5)在高校腐败案件发生比较频繁的单位、部门和工作岗位;认识到廉政风险预警主要是通过查找和公开廉政风险点,并进行科学测评界定其风险级别,根据风险级别的不同给予相应的预警,提醒有风险,特别是提醒在高风险领域工作的人员谨慎用权,明确风险目标与责任,进而建立相应的防范机制。通过学习班子成员的廉政意识、“风险无处不在”的意识进一步增强,责任意识进一步提高。

二、全面排查,立足岗位找风险,建立预警防线

根据学院工作职责和班子成员分管工作的情况,在认真学习文件的基础上,联系实际分析界定可能存在的风险点和风险等级,并对如何规避风险进行思考和研究。通过自查自排、互查互排、党政联席会集体讨论等方式排查确定本院可能存在的风险点有16个,其中一级风险点5个,如:院(系)党政重大事项的决策、院(系)经费管理、合作办学、实训室建设、实验设备及耗材管理等;二级风险点4个,如:职称评审推荐、各类推优、人才引进、党员发展等;三级风险点7个,如:公章管理、院(系)资产管理、教师进修培训、课程定位、贫困生认定、学生各类评优、奖、助学金评定等,这些风险点涉及学院党建、行政、教学科研、学生管理各个方面,对象不仅是党员领导干部也包括一般教职员工。我们针对风险点可能涉及的科室和岗位制定相应的防控措施,加强学习宣传,将防控措施落实到日常工作中,做到教育防范在先、预警在前、警钟长鸣。并积极推行党务、政务公开,利用学院qq群开通的网络平台、电子显示屏、网站等现代化的交流工具,及时发布信息,主动接受各方监督,确保学院“权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全”。院领导班子带头向全院教职工做出 “六带头”承诺,即带头抓好学习,带头改革创新,带头求真务实,带头发扬民主,带头遵纪守法,带头廉洁奉公。形成了风清气正、奋发向上的干事氛围和团结和谐、廉洁高效的工作团队。在新学院组建不长的时间里,学院党建、教学科研、学生工作等方面都取得了可喜成绩。

三、完善措施,源头治理、严格管理防风险

风险预警防控体系建设的目的不仅仅是排查风险、更重要的是如何规避、如何管理防范风险。作为基层单位我们主要是在全面排查风险点的基础上制定相应的防控措施和办法,对可能存在的这些风险点首先在班子内部做到四个明确:即工作职责任务明确、工作程序明确、责任主体明确、责任追究明确,按省、市和学校统一部署抓好落实。

一是领导责任落实。成立了领导小组,党政主要领导任组长,其他班子成员任副组长,相关人员组成的工作班子,党政主要领导负总责,具体工作按照各级风险点落实责任人,并推行谁领导谁组织、谁组织谁负责的原则试行责任追究制。

二是工作内容落实。针对新组建的学院领导班子的人员结构及分工情况,要求班子成员落实各级风险点的防范措施,明确岗位工作任务,制定工作标准,规范工作流程,从源头上梳理和廓清风险存在的可能性,把腐败风险预警防控工作落到实处。

三是工作制度落实。在完善学院各级组织(党、政、工、团)机构的基础上建立了党政联席会、行政办公会、总支委员会、工会委员会等会议制度,制定了《党政联席会议议事规则》、《党务公开实施办法》、《实验室仪器设备管理办法》、《实训耗材管理办法》、《合作办学管理办法》等,凡人才引进、项目建设、合作办学等重大问题必须集体讨论决定。

四是实行“一岗双责”,落实廉政建设载体,积极推进廉政文化进校园。不仅在党员干部中开展反腐倡廉教育,在教职工和广大学生中也积极开展廉政意识教育,把反腐倡廉建设与学院党政管理工作、学生教育和专业建设同布置、同检查、同总结,不断完善反腐倡廉制度体系。

牢筑思想道德防线 增强拒腐防变能力

实训中心 凌良星

近年来,随着我国高等教育体制改革的不断深入,高校反腐倡廉建设面临许多新问题和新挑战,高校与社会整体状况一样都处在腐败的易发、多发时期。在高校内部,党风廉政建设责任制基本确立,在基建、物资采购等重点领域和关键环节的制度建设也已基本完成,但在细则的实施、程序规定的执行上还存在着一定的问题,高校廉政风险防控体系建设还有许多工作要做。

负责学校实训室、校内生产性实训基地、网络基础建设统筹管理和实训经费使用管理是我们实习实训中心部门职能工作的一部分,它主要涉及实训室(实训基地)建设立项、参与项目招投标、实施与验收等工作。随着学校办学规模的不断扩大和办学方式的拓展,尤其是在市场经济条件下,这项工作中的经济活动越来越多,与社会的联系也越来越广,因而不可避免地会遇到许多问题和诱惑。作为该部门的管理工作人员,我们深知自身工作的意义和责任的重大,如何做到拒腐防变、洁身自好,为学校的利益和声誉牢牢把好职能关,是摆在我们面前的一个重要课题。我们在日常工作中,注重结合实际,从以下几方面入手,有针对性地抓好风险防控工作。

一、加强团队的思想教育和作风建设

思想作风建设对于反腐倡廉是一项基础性工作,是从源头上预防腐败的重要手段,必须常抓不懈。

1、开展经常性的思想教育和作风建设。实训中心十分注重抓廉洁教育、促思想认识提高。部门领导常以每周部门例会、座谈和个别谈心等多种形式,组织大家深入学习党和政府以及学校关于党风廉政建设和反腐败方面的方针政策、法律法规等,反复强调廉洁自律是学校对党员干部最起码的要求,是我们团队管理人员应具备的基本素质和道德准则,是实践“科学发展观”重要理论的前提。团队成员必须注重自身道德修养,要懂得什么是“廉洁自律”。部门领导在工作中率先垂范,并要求大家做到“廉洁”应主要体现在四个方面:一是在对待钱物上不贪不占,二是在对待权力上不以权谋私,三是在对待名利上要淡名轻利,四是在纪律上要令行禁止。而做到“自律”就是要自我约束自己,自己管住自己,自己完善自己。我国自古就有“公生明,廉生威”的至理明言。作为新时代的学校管理工作者,我们应有更高的认识境界、更多的真诚和更强的自觉性,做到“律己以廉,存心以公,莅事以勤”,切实在思想上筑起拒腐防变的坚强防线,树立正确的世界观、人生观、价值观,强化公仆意识,争当传播校园反腐倡廉新风尚的模范。

2、深入开展警示教育。通过对影视、报章揭示的典型腐败案例进行剖析,从中总结经验、吸取教训,深刻认识造成腐败的主、客观原因,从而始终保持清醒的头脑。我们深深懂得:面对社会上各种丑恶现象的沉渣泛起、面对社会生活中日益蔓延的腐败现象、面对市场经济过程中的道德缺失现象,不能只看到社会生活中丑恶的一部分,而失去了正确的理想抱负,产生庸俗的实用价值观,注重“最实在、最实惠”的经济利益;不能忽视了道德修养,而使理想信念蜕化、价值取向移位、个人主人思想膨胀,否则,必然导致思想不断滑坡,甚至发生违纪乃至犯罪的行为。

3、坚持社会主义民主和法制教育,提高遵纪守法、依法管理的意识。大家平时工作都很繁忙,但我们不忘利用有限的空闲时间开民主生活会,让大家在轻松、和谐的氛围里畅所欲言,相互启发,通过开展批评与自我批评及时纠正各种不正确的思想和行为,从中获得法制和诚信教育。对于大事要事,我们始终坚持民主决策制。例如,重大项目安排和大额资金的使用,必须经集体讨论决定,保证权力运行高度透明,充分发挥集体成员内部相互监督的作用,防止个人说了算。

二、建立廉政风险预警防控管理体系

根据学校反腐倡廉要求,建立腐败风险预警防控管理体系,是一项具有很强的创新性、科学性和可操作性的重要的机制创新。

1、定岗定人,采取“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式,全面排查岗位工作风险点,然后依据一定原则界定风险等级,同时制定相应的防范措施和监督检查考核办法。例如在实训室建设管理岗位上就查找出招商竞价、合同管理、经费管理、工程实施与验收、资产管理、监督检查这些不同等级的风险点。

2、通过查找风险、公开风险、制定措施的过程,使监督对象从被动变为主动,由客体转为主体,从而自觉增强防控风险的意识和提高发现问题、研究问题、解决问题的能力。

3、将预防腐败工作落实到具体的人和岗位之后,还要采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施,依托预警、防控、考核、修正等环节的循环管理机制,达到腐败风险防范管理的目的。

三、加强制度建设,规范工作程序,完善监督机制

为了防止在实训基地建设、物资采购等重点领域发生腐败现象,实训中心会同学校相关部门,共同制定了《校内实训基地项目建设与考核管理办法》、《实训材料、低值品、易耗品管理办法》等各项规章制度。

对于大型实训基地建设项目,我们严格按照相关的管理办法执行,采取系部申报,实训中心组织校内外专家,根据项目申报报告、项目申报书、项目自评报告、建设总体方案和分年度实施方案等,对实训基地建设项目的必要条件、可行性、合理性等进行评审论证,通过评审的实训基地建设项目才予以立项建设。同时,实训中心对实训基地建设项目每学年度验收一次,认为已基本达到条件的基地,按照《学院实训基地建设项目评分标准》,对各项指标进行考核验收。

对于实训耗材和小额设备采购,由实训中心会同耗材、设备使用部门按竞价程序分别或共同对外询价,并严格要求投标商将投标文件密封相送,并在实训中心负责人和使用部门负责人共同在场的情况下启封投标文件,最后由实训中心、使用部门、财务资产处和纪检部门按照竞标基本原则共同确定供货商。

近年来,学校实训室建设、校内生产性实训基地建设、校园网络建设、校内驾校建设等,无论从建设质量本身,还是“廉洁行政”方面都取得了很大的成绩,在已建项目的多个环节里都浸透着我们实训中心严谨管理和热情服务的工作努力。工作中以权谋私、收受他人钱物是腐败;不讲原则、不按程序制度行事以及疏于监管和权利失去制约,同样是腐败。因此,我们十分注重在规范工作程序、完善监督机制上狠抓落实。

1、严格执行实训室项目建设的办事程序,把好每道关口。对于系部向实训中心申报的较大型实训项目建设方案,在征得校领导同意后我们首先是组织专家对该项目进行科学论证,然后报请学校审批立项。立项后一般必须进入政府招投标程序,该环节事项由资产管理处办理,实训中心、当事系部和学校纪委派员参与评标活动。此后,我们再根据政府招投标文件会同相关部门与中标方谈判、办理合同签署事宜,并参与工程实施、验收、审计环境的监管和服务工作,最后负责办理固定资产入账和工程资金结算。我们从工作实践中体会到,防止学校建设领域发生腐败,除了加强监督和权力制约之外,另一条重要的保证就是严格执行相关规章制度和办事程序。例如,项目论证环节事关立项成败,来不得半点马虎,更不能走过场,对此,我们一般采取“走出去、请进来”的办法,组织相关项目负责人、专家、领导,共同对申报项目进行系统的科学论证,以确保该项目的真实性、科学性、必要性和可行性。所谓“走出去”,即方案制定者应当到校外去借鉴人家的建设经验以完善自己,而“请进来”,则是对于自己尚无经验的东西,应当邀请校外的权威专家到学校来参与论证、给予技术指导。又如,对于单一来源采购项目或不足以报政府招标采购项目,我们会严格报请资产管理处联合系部、纪检部门来共同商定完成。再如,工程合同的签订也是一件马虎不得的事情,为了捍卫学校的利益,我们必须严格审核合同内容,并对合同中的每项条款字斟句酌、仔细推敲、据理力争。

2、规范校企合作办学模式,杜绝合作过程中的“暗箱操作”行为。2008年,我校与武汉市鹏程汽车服务有限公司合作建立了校内生产性实训基地——天意驾校。天意驾校由武汉市鹏程汽车服务有限公司负责经营,而我校负责对其经营行为进行监管。经双方协商,签订了相关的投资协议,规范了经营行为,同时也避免了双方在合作过程中出现“腐败”行为。

天意驾校实行董事会领导下的经理负责制,董事会由4人组成,我校与鹏程汽车服务有限公司各派2人作为董事,每季度召开一次董事会议。按照我校与鹏程汽车服务有限公司达成的投资协议规定,购置车辆及其它新增投资、固定资产的处置、重要的人事安排及工资分配制度等内部重大事宜的执行采取一票否决制,除经股东双方取得一致意见并做出决定,否则,任一方的任一人有不同意见,其重大事宜都不能执行。

根据投资协议规定,上缴我校的利润主要由参加培训的人次按一定的比例获得,即不管驾校的经营状况如何,我校每年固定获取一定的利润。因此,为了保证培训人次的真实性,保障我校的利益不受到侵害,我校还派出相关人员对天意驾校的财务进行监管,此举不仅促进了合作方加强经营,同时也保证了我校相关人员不直接接触钱物,降低了我校人员在合作过程中参与“腐败”的几率。

同时,我部门还专门受理培训人员对驾校经营过程中的投诉。在天意驾校参加驾驶技术培训的学生、老师和社会人员,如果发现在培训过程中有教练员“吃、拿、卡、要”的情况,都可以向我部门进行投诉,我部门将会督促合作方进行整改。此举不仅促进了合作方规范经营,也保障了参加培训人员的利益不受到损害。

实践表明,天意驾校自2008年成立至今,每年为我校学生培训驾驶技术人数由最初的126人上升至现在的1000多人,每年上缴学校的利润也由最初的2.4万元上升至现在的20万元,不仅取得了良好的社会效益,同时也取得了很好的经济效益。而在整个合作办学过程中,没有发生一起腐败行为。

3、坚持对内公开、透明,对外公平、公正的原则,实施实训耗材和小额设备采购以及设备维修项目的竞价招标。为了搞好这方面的工作,以切实保障学校实训活动正常进行,我们一向重视系部的参与、尊重他们的意见,同时又严格履行自己的管理职能。我们经常深入系部核实情况,进行工作沟通协调,明确双方的责任和义务,尤其在操作程序和操作方法上取得系部的理解与配合。例如,办理系部的某项实训耗材需求,按竞价程序应当由我们会同耗材使用部门分别或共同对外询价,并严格要求各投标商将投标文件密封相送,然后在实训中心负责人和使用部门负责人(或代理负责人)双双在场的情况下当面将收齐的投标文件启封,然后再依据“同质价优先、同价质优先、同质同价服务优先”的竞标基本原则双方共同确定供货商。实践表明,这种做法能够有效避免“一个部门或几个人说了算”的这些易于滋生腐败的不良行为,从而最大限度地维护学校的根本利益。

4、掌握工程重要基础数据,牢牢控制合同外的不规范建设行为。一个建设项目在实施过程中往往会由于一些之前不可预测的因素而需要更改原方案内容,这种情况下,有的承建方就会因为按招投标价格工程所获利润较低而在此做点打算。为避免学校利益遭到损害,实训中心非常重视在此发挥监管职能,我们会密切配合系部对增补项目的必要性和数量、价格等进行认真审核,并严格规定“非经学校书面认可,承建方于合同外实施的一切项目均属无效”。此外,我们还大力配合学校纪检部门做好工程项目的审计工作,配合资产管理处建立和健全教学仪器设备的登记与管理工作,严格按照财务制度进行经费使用管理工作。

实习实训中心按照学校的统一部署和要求,将“反腐倡廉”贯穿于建设管理工作之中,结合具体工作实际,不断探索、创新并努力实践“反腐倡廉”的新机制、新方法,初步形成了一套行之有效的工作模式和监督制约机制,保证了实习实训中心建设管理工作得以正常有序进行。

在总结成绩的同时,我们也清醒地认识到:实习实训中心在反腐倡廉建设中所取得的成效还是初步和阶段性的,还存在着一定的问题。例如,我们与武汉标迪汽车服务有限公司合办的汽车维修技术生产实训基地,按照协议规定,应建立校企合作领导小组,因各种原因,该领导小组一直没能建立起来,这说明我们在程序规定的执行上还存在一定的问题。我们会在将来的工作中加强制度、规定的执行力度,严格按照协议的有关内容执行,切实保障各项工作的规范进行。

高校廉政风险防控体系建设是摆在我们面前的一项长期而艰巨的战略性任务,在今后的工作中,还将面临许多新课题和新挑战,需要我们去认真应对。任重道远,我们要坚持反腐倡廉长抓不懈,在思想上做到警钟长鸣,在行动上做到防微杜渐,科学创新,持之以恒地在部门工作的腐败易发环节筑牢拒腐防变的思想和制度防线。

加强廉政防控体系建设 管好用好“关爱基金”

学工处 洪 亮

建立学院“关爱基金”,管好和用好这个“基金”,是学生资助工作的亮点、特色,也是学工处廉政体系建设、廉政风险防控工作的抓手。

学院在办理大学生医保以前,学生的意外事故和住院医疗补助都是靠商业保险来解决,保险公司在学生每人每年缴纳的50元保险费中会返款少量数额给学院作为鼓励。

07年两校合并后,学生办理商业保险的工作指定由学工处来负责。因此,我们加大了要求学生办理商业保险的宣传力度,以此解决学生意外事故和生病住院后家庭及学校的后顾之忧。当年新生办理商业保险的学生达80%左右,于是我们得到了保险公司的返款近9万元,有了这笔钱,学工处班子成员在戴书记的指导下就在考虑它的最佳用处。

另外,我院14000多在校学生中家庭经济困难的学生有3685人,占学生总数的25.5%,其中特困生300余人。几年来,学工处通过实施奖、贷、助、补、减、缓等六大工程;启动心理疏导、教育引导、学习指导、活动督导等四大预案,全面落实国家资助政策,从解决经济困难学生入手,关注困难学生的心理困惑,关心他们的学习生活,不让一个学生因贫困而失学。但还是有少数学生因意外或重病造成无法克服的暂时性困难需要帮助。因此,经过讨论,我们建议学院用这笔钱成立专项基金,经过院领导批准,我们将它取名为“关爱基金”。并制定了“关爱基金”管理办法,来帮助解决这些学生的暂时困难。2009年9月19日学工处专门组织召开各系学生科长参加的学生资助工作研讨会,专题分析“关爱基金”运行当中存在的问题,认真研究“关爱基金”的基金来源、基金的适用范围及对象,对基金的使用、基金的管理、基金的审批程序与发放标准等进一步作出了明确规定,使“关爱基金”的管理更加严格,防控措施更加具体有效,使用更加规范。三年来无资金挪用、乱用和它用情况发生。具体措施如下:

1、单独立账 专款专用

“关爱基金”由学工处分管副处长管理、资助中心发放,财务处专人管钱管账。每年年底,保险公司将返款交给财务处,财务处开具的收款收据由学工处保管,做到了收支两条线,保证了专款专用。

2、严格审批 认真发放

“关爱基金”设立三年来,现在累计金额已达42万余元。为了合理的使用“关爱基金”,使有限的资金发挥最大的作用,学工处按照“关爱基金”管理办法,对各系的申请报告进行严格审批,对符合条件的学生签署意见后报分管院领导审核,最后将钱打入学生银行卡中。

三年来,学工处用“关爱基金”对10位患重病学生给予医药费或生活费的补助;给1位地震受灾学生特殊慰问费;为108位特困生购买御寒棉被;共计支出金额2.39万元,充分发挥了“关爱基金”的有效作用。

由于我们很好的坚持了收支两条线的原则,始终做到了管钱的不用钱,用钱的不管钱,这就从源头上抵制了金钱的诱惑,规避了风险。

以上成绩的取得,来自于学院党委和纪委的关怀和指导,得益于我们处室全体同志们的共同努力。为取得更大进步,我们将继续努力,廉洁自律,认真履行党员先锋模范带动作用,争取在今后工作中更加健全廉政风险防控体系,完善廉政风险防控责任制度,以学生为本,管好用好每一笔资助款,落实好国家资助政策,让更多学生受益,让组织放心。

提高认识,深化防控,不断完善廉洁高效工作机制

开放教育学院 李德华

作为办学单位或部门,在招生办学过程中,建立廉政风险防控体系,从源头上治理和预防腐败,是反腐倡廉制度建设的客观要求,对于防范教育教学过程中涉及的选人用人、财务管理、教育收费、学术研究、教学管理等方面存在的廉政风险,营造风清气正、安全健康的育人环境,保证教育事业科学发展具有十分重要的意义。腐败风险预警防控是对领导干部在管理工作和日常生活中可能发生的腐败风险,包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、生活作风风险等进行排查预防、实时监控、纠错处置、综合管理,努力减少腐败行为的发生。

开放教育学院认真贯彻校党委、上级纪委关于加强廉政风险防控体系建设的有关要求,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,以加强反腐倡廉教育、构建社会主义核心价值体系为基础,以建立健全风险防控体系为根本,以强化重点部位和关键岗位监管、规范各类运行机制为关键,以推进部门事务公开,加强民主作风建设为抓手,尽力防止和化解各种可能产生的廉政风险,为促进我校开放教育事业科学发展发挥了积极作用。

根据学校部署,开放教育学院在全面查找风险点的基础上,采取前期预警、中期防控、后期检查修正等措施,形成“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系,不断完善各岗位运行过程的监督和制约,保证各项工作有序的进行。现将开放教育学院在廉政风险防控体系建设方面的工作情况做一个简要汇报。

一、廉政教育——力求灵活有效

结合学校及开放教育学院自身特点,我们把反腐倡廉教育融入党员干部思想教育、师德师风教育、校园文化建设之中。坚持集中教育与个别教育相结合、主体教育与分类教育相结合、示范教育与警示教育相结合。我们先后组织了党员干部参观市反商业贿赂展览和预防职务犯罪展览;观看了《背叛与忏悔》、《用生命铸就忠诚》、《执政之魂》、《共产党人》等专题教育片;分别组织以《廉政准则》、党风党纪和“小金库”治理为主要内容的知识竞赛答题活动;我们还组织职工学习《廉政知识100问》,按照学校《廉政制度汇编》的要求,规范职工、特别是干部的生活、职务行为;开放教育学院领导班子成员专门开会研究风险防控问题、交流廉洁从政的经验和体会,使廉洁文化覆盖到教学及教学管理的各个环节,努力营造廉荣贪耻、遵纪守法、积极向上的环境氛围,使全体教职工充分认识到建立廉政风险防控机制的重要性、必要性和紧迫性,自觉树立廉政意识,并认真贯彻廉洁从业的有关要求,切实抵制各种非正当利益的诱惑,严格照章办事,受到分校、教学点及学生的肯定。同时,也为干部、教职工的成长、发展创造了良好环境。

二、议事决策——力求民主科学

开放教育学院(电大教学处)现有党员15名,教职工46名,承担着武汉电大直属部近8000余名在校生的日常教学、管理、服务以及全市电大系统24个分校、教学点的教学管理、教学指导和教学服务工作,涉及范围大、人员广,头绪多。这就意味着工作的风险和难度同时增加。为有效落实落实“三重一大”决策制度的要求、减少工作失误、提高教学和服务质量,我们领导班子成员进行了明确分工,大家各负其责,同时坚持部门领导的每周例会制度。在会上,领导成员会就前面工作的情况进行交流,针对存在的问题进行讨论,提出下一步解决的措施,始终坚持既分工又协作的原则。领导班子成员还经常深入到师生中及分校、教学点进行调查研究,了解师生所思所想所需,适时调整工作部署,使我们的工作决策、工作安排更加贴近职工和工作的实际,体现出务实、民主、科学的特点。正确的决策机制有效地指导了我们的工作,因此,开放教育学院近年来被武汉市教育局评选为教育创新、工作创优“示范岗”及党总支被评为武汉市教育系统先进基层党组织;被学校党委授予“党风廉政建设先进单位”、先进基层党组织等光荣称号,还多次被评为学校科研工作先进集体、招生工作先进集体;近三年来,还先后被中央电大授予优秀考点、教务管理先进集体。

三、用人处事——力求公平公正

开放教育学院现有的教职工包括在岗在编人员、合同制聘用人员和退休返聘人员,涉及到教学教务、学生服务中心、技术支持、指导教师等岗位,身份、岗位、待遇存在一定差别,出现了明显的同工不同酬的现象,这种现状在客观上给我们的日常管理工作带来了难度,也可能给日常工作的开展带来负面影响。对此,领导班子进行了专门研究,统一了思想,转变了观念,实现了由身份管理向岗位管理的转变,对每个岗位明确职责及工作要求。对所有的职工一律平等看待,并通过党组织对职工思想上进行关心,充分尊重每一位职工,注重发挥他们的主人翁作用;通过分工会的慰问、文体活动等体现出对职工生活的关怀;在政策允许的条件下,我们努力为所有职工提供学习、提高、发展的平台;在评先评优时一视同仁。使职工感受到我们这个集体的温暖与信赖,对所有人而言,真正做到身份上一样对待,工作上一样要求,思想上一样重视,生活上一样关心,发展上一样帮助,有力的维护了集体的团结稳定,形成了推动事业发展的合力。

对学生工作而言,我们一样重视他们的学习、发展和成长,对每名学生给予个性化的关注,公平公正地维护他们的正当权益。如:我们今年初完成了2010年中央电大、武汉电大针对学生方面的评先评优工作,根据相关评比要求,经过细致的摸底,比较,向学校推荐了受中央电大表彰的综合奖学金获得者28人,中央电大优秀毕业生1人;武汉电大综合奖学金获得者20人,突出贡献奖17人,自主学习奖36人,武汉电大优秀毕业生5人,没有出现差错或人为干扰,也没有学生因受到不公正待遇而进行投诉,实践了公正,褒扬了先进,体现了平等。

四、经费往来——力求透明规范

开放教育学院既承担着直属部的教学管理及服务工作,又担负着部分教学点的教学指导工作,还履行着武汉电大全系统的教学管理工作,经费往来的问题不可避免,涉及到学生的学费、论文指导费、教材费,教学点的管理费等诸多项目。我们领导班子成员充分认识到,这是廉政风险防控体系中的关键环节,必须高度重视、认真对待。在与学校签定《廉政责任书》的基础上,班子成员还明确了各自负责工作环节的风险点及防控措施。主要在三个方面予以加强。一是班子成员要以身作则,自觉履行廉政责任,严禁吃、拿、卡、要、报,给普通职工及分校、教学点树立榜样。二是清理和规范收费项目,凡符合政策的收费均向学校提出申请,取得合法化的收费项目,凡不符合政策规定的收费项目一律终止,不巧立名目收取任何费用。三是所有的经费收支全部通过学校财务一个渠道,本部门不设账外账,不设小金库,实行阳光操作,确保资金流动的透明规范。

五、师生监督——力求广泛细致

开放教育学院十分重视民主监督机制的完善。在日常工作中注重落实和保障教职员工及学生的知情权、参与权和监督权。通过召开教职工会议、利用网络以及文件、公开栏等平台,对学校及部门改革与发展的状况、教职员工切身利益的事项等分别进行通报、公开,保证公开及时、全面、真实、准确,主动接受师生监督。如:我们分别在教学楼、电梯间、学生服务中心设置了意见箱,在学生服务中心安装了评价器,建立了开放教育指导教师信息公开栏,要求所有教职工挂牌上岗等举措,受到师生的欢迎、肯定,为不断促进工作作风的转变和工作效率的提高提供了机制上的保障。

我们将继续贯彻落实廉政风险防控的有关要求,结合治庸问责活动的进一步开展,不断自查自纠,以适应不断变化的形势及事业发展的需要,努力为武汉开放大学的建设及国家骨干高职院校建设项目的顺利完成提供有力保障。

基建维修中的腐败防控与廉政建设之我见

后勤管理处 叶四合

基建维修之所以成为腐败问题发生的易发高发地,是因为基建维修有着腐败问题产生的“沃土”,其一,基建维修一般有较大的资金运作(尤其是基建项目),是工程竞争者的垂涎之地。为了利益驱动,求事者往往不择手段。其二,维修项目有着一定灵活性,如维修面积的确定,维修质量的认定等,需要维修主管的确定与界定,确定与界定一方(即甲方)主事人容易因得小利而舍大利。其三,基建维修甲乙双方由于工作的需要,容易形成“朝夕相处”的关系(而且这种关系并非因为曾经是否拥有)。由于这种“朝夕相处”的关系容易形成“感情”决定“事情”。其四,一般工程承包方有着较为富有的经济资源,甚至拥有“红”的政治资源,“黑”的社会资源,由于这一些资源的拥有容易满足基建经营者的经济或者是政治需求。其五,贪婪与奢求往往使意志不坚定者跨越雷池,而基建与维修项目的追寻者为这一些意志不坚定者提供了贪腐的温床。如何克制贪欲,防范腐败产生?

一、高尚的政治素养和精神情操是防腐的根本

官人要名,商人要利,官商不可兼得,名利不可双收,一旦名利兼收,腐败的滋生在所难免。学校基建维修主事人面临着大笔资金的运作,目睹着承包老板的“潇洒”(多数承包老板是这样),相对于自己的囊中仅有,或者是囊中羞涩,极易产生心理的失衡,难以抵御形形色色的诱惑。坚定共产党人的政治信仰,追求共产主义事业,不为名所累,不为利所惑,坚持自我,抑制人的贪欲之心,将“人不为己”的古语置于脑后,就能抵御诱惑不断完善自我,保持共产党人的纯洁,这是防止腐败产生的根本。以高尚的道德为目标,追求人生事业上的成就,用为人民服务的思想武装我们的头脑,才能远离贪腐,享受快乐人生。

二、坚持做到三个“一”是关键

基建与维修工作少不了与工程(维修项目)承包人的交道,承包人的感谢通常是以钱或物给予感谢诸多。如何面对这种感谢,关键是认真做到三个“一”,即:走好第一步路,筑牢一堵墙,算好一笔帐。

走好第一步就是如果第一次接受承包人的钱物,一般不会是仅此而已,通常是接二连三。为何会接二连三?因为人的私欲和贪心,甚至是赌博心态(上次没事,难道这次会有事吗?的赌博心态”)往往是与生俱来。如果克服第一次就是走好了防腐的第一步路,不给他人以可乘之机,如果接受第一笔的感谢,就有可能给自己埋下第二、第三、乃至于更多的收受感谢的伏笔。

筑牢一堵墙,即是从自我到家庭都能做到防微杜渐,尤其是家庭,在现实生活中不乏因为家庭成员的原因造成腐败问题的产生,而且这类例证极为普遍。因此筑牢家庭防腐的这一道墙十分必要,也极为重要。

算好一笔帐,就是算好一旦腐败东窗事发后的政治经济后果。政治后果就是毁掉人的政治前程。经济后果即是一时一事的贪欲,不仅不会得到不该得到的钱财,只能会因为贪腐而毁掉一生的钱财,算一算一旦除名后的经济损失。要善于用身边发生的鲜活例证算清这样一笔账,聪明的算账不单使人醒悟,而且让人使人牢记,这样的警示有例、有理,易于接受,效果极佳。

三、制度制定与执行是保证

人们通常把腐败问题的产生归结为制度的不完善,不可否定制度的不完善给予腐败分子可乘之机,因此制度的制定不仅必要而且重要,如果有一个完整的制度确实可以防范腐败现象的发生。制度至少可以有章可循,而且可以规范人的行为,减少腐败产生,是一条基本的保证。但不是决定性的保证,回顾一些腐败的产生,并非因为制度的缺失,如基建的招投标有着完整的制度规范,然而,招标领域的问题并非鲜见,而是常见。可见制度的有否是一个方面,关键是是否执行制度是一个更为重要的方面。应该说执行制度较之制定制度更为重要。基建维修领域的执行制度,至关重要的要有铁面的审计制度,尤其是内部审计制度。对日常的零星的项目,不可能全部依赖外来审计,主要的强有力的内部审计,而且一定是铁面无私的内部审计。使审计成为腐败问题克星,是单位预防腐败的一个重要手段,我们应该充分运用审计这一利器,把腐败风险降到最低,使权力行使者不敢腐败、不能腐败。

四、廉政环境创造是廉政建设的长治

表象而言,腐败产生是制度问题或者是制度的执行问题,是腐败分子的个人行为,但腐败产生的根源与其廉政环境的优劣有着不可忽视的关联,这是一个无需推断的论题。优良廉政环境的创建对防腐的作用不是一时一事的体现,而是长期防腐的关键。如何创建优良的廉政环境?

1、不断警示的文化环境建设,不断警示的文化建设就是要用实例,尤其是要善于用熟悉的实例,通过一切宣传手段教育人们一旦越过雷池后不堪后果的产生会将毁于一旦,而且会殃及亲人。

2、言行一致的人文环境的建设,应该说言行一致是人的基本品质,这一基本品质是廉政建设中的一个基础。在廉政建设中的说到做到,使人感觉到廉政建设不是假而空,而是实实在在。让人们在实实在在中接受廉政教育的熏陶,养成自觉遵循廉政各项要求的习惯。习惯成自然,自然成自律,自律胜他律。一个歪风盛行。言不由衷的人文环境造就的只能是阳奉阴违、我行我素,贪腐行为层出不穷。在现实生活中不乏有人总是用教育他人方式警示人们要防腐,而教育他人之人就是腐败分子也。

3、厉行节约的消费环境。从高校许许多多的腐败案例中,不难发现一个与其消费相关的现象,超越自身的消费能力,或者是追求过度性的消费,不能不说腐败问题产生的温床之一。坚持节约的美德就是要从厉行节约开始,厉行节约是抑制过度消费的源泉,抑制过度消费是预防腐败的一个重要方面。

4、身正为范的领导环境。一个单位的行政环境的优劣(当然也包括廉政建设环境)与其单位领导的风范有着直接的关系。能够做到身正为范,必然会使单位风正气顺。风正气顺的单位环境会大大的减少腐败现象的滋生。

总之,党风廉政建设是一个涵盖政治、道德、制度及其制度执行、单位及其社会环境等诸多领域的综合性的课题,需要综合治理,尤其是要正本清源,从根源上进行治理。

以上只是个人结合实际工作,对廉政风险防控体系建设的一些思考,如有不妥之处敬请指出。

加强审计监督 控制基建风险

监审处 余 帆

基本建设工程一直是滋生腐败的高风险领域,而审计是遏制腐败的最后一道屏障。审计监督是廉政风险防控体系建设中的重要内容。

监审处围绕学院中心工作,以服务学院发展,规范学院内部管理,完善内部控制为目的,努力当好学院经济决策的参谋者,学院经济权益的捍卫者,学院经济秩序的维护者。在学院党委、行政的领导、支持下,近几年监审处共审计64个工程项目,全部工程报审价5488.56万元,审核价4890.24万元,审减额598.32万元,审减率为10.9%。大大节约了学院建设经费,支持了学院的发展。

学院的工程建设审计是监审处工作的重点,也是难点。监审处开展基建工程审计,在节支增效,规范管理,保证工程质量,完善学校内部控制制度,促进廉政建设等方面都有着深远的意义。但由于基建工程本身的复杂性及涉及环节多、时间跨度长、专业性强等特点,也由于监审处在机构编制、人员配置、专业力量等方面的限制,委托社会上专门的工程造价咨询机构即社会审计组织,是我院在基建工程结算审计中采用的主要做法。但由于我国工程造价咨询服整个行业的规范化、市场化、科学化水平均不够高,执业人员综合素质、业务水平参差不齐。为了维护学院的利益,防范基建工程中滋生腐败,我们对委托审计容易产生的主要风险都进行了认真排查,并设计了一套控制委托审计风险的办法。

首先,针对当前社会上的工程造价咨询机构的整体管理水平还不够高,业内工作人员整体的素质、业务水平参差不齐,执业行为规范化程度不同的情况,我们在选择基建工程造价咨询机构上坚持采取招标的方式。学院纪委制定招标和评标办法,对报名投标的工程造价咨询机构进行考察了解,重点了解报名投标的工程造价咨询机构近几年的成果、资质、内控制度、业绩和人员的综合素质与该机构的社会信誉度等,从中选择信誉好、资质高、实力强的工程造价咨询机构,做为学院的审计合作单位。对中标的工程造价咨询机构实行合同管理,明确双方责任与风险追究内容。在注册工程造价师的选定上,我们要求经验丰富并恪守职业道德的注册工程造价师作为审计人员,减少审计中的道德风险。目前我校有三家经过招标入围的工程造价咨询机构在校审计。在实践操作中我们发现,由于我校的项目施工单位相对单一,几个项目审下来施工单位与工程造价咨询机构的审计人员就成了朋友了,这无形中就增加了审计结论公充性的风险。因此我们计划引入更多合格的工程造价咨询机构,组建成咨询机构库,随机抽取工程造价咨询机构对建设项目进行审计,防止施工方与审计方勾结造假,杜绝熟人审熟人的情况发生。

其次,针对学院委托审计的基建工程项目结算的应审资料的完整性和真实性等风险问题,我们在收集基建项目涉及的主要资料,如:招标文件、招标答疑、标底、投标文件、中标通知书、施工合同、补充合同、图纸会审纪要、设计变更通知单、变更签证单、地质勘探资料、基槽验收记录、材料认价单、采购合同、竣工图纸,施工日记,监理日记,主体竣工验收意见、工程竣工验收文件等,全部要求一定要是原件。对事后补送、补办的签证资料,一般都不应予以认可。若个别确属漏报的签证资料,必须由项目监理工程师、项目总监、学院现场负责人、学院基建负责人签字盖章并经学院负责人同意后,方可认定。因为目前我们的基建审计工作是结算审计,是事后的审计监督,结算资料的完整性和真实性至关重要,是进行审计的依据和基础。就目前我们已审项目来看,在资料的完整性、规范性上还有待加强。例如有的施工单位交来的确定新增项目工程量的签证单上无签字、无盖章;隐蔽工程无验收记录;施工情况只有一人了解等。针对这些情况,我们对送审的基建资料制订制度,由基建施工单位按照相关规定整理,报学院职能管理部门逐一把关,由监理工程师、现场工程师、基建负责人等检查合格后,再移交监审处,我们做好移交记录和登记后,才能送交工程造价咨询机构。对资料不全的项目我们一律不受理,对之后补报工程量资料的也一律不予认可。

第三,针对委托审计后的过程监控风险,包括受托的工程造价咨询机构审计人员与基建项目施工人员私下串通、与基建工程项目有关的秘密易被泄露等问题,我们建立一套比较完整的学院基建项目审计流程(如图1)并严格按照流程运作,保障基建项目审计流程的规范化。同时我们在委托审计时要求受托的工程造价咨询机构承诺审计组与施工单位没有应回避关系,承诺不与施工单位进行任何私下接触。学校监审处派专人负责与工程造价咨询机构进行联络协调,参与工程审计的全过程,从现场勘察到资料查阅,再到与施工单位的审计核对,及时全面了解项目情况和争议事项,进行现场监督,对审计提交的初审报告进行检查复核,并对造价编审确认表和审计报告进行复核,做到在协调中监督。为了避免社会审计机构从施工单位谋取利益,除了给予社会审计机构必要的、公平的审计报酬,还建立了相应的约束机制,通过对审计报告进行重点抽检复核对审计质量进行考核,有效防范“内审外委”工程审计风险。

图1:武汉软件工程职业学院基建委托审计流程图

第四,针对在学校基建审计中发现的一些问题监审处也进行了总结和思考。我校目前的基建结算审计有先天的不足,审计人员看不到建设项目施工以及有关物资设备的进出、安装等具体过程,只能将有关签证单、验收单、进货单等本应加以审计的资料作为审计依据,承担了大量的审计风险。我们计划引入对工程项目的跟踪审计,从基建工程的立项开始,包括工程设计、工程招标、工程合同、工程预算、施工过程、工程验收等进行全过程的审计。将审计关口前移,更加有效的提高资金使用效率,客观公正的反映工程的实际情况。

高校基建工程项目审计,是有较大风险的项目。我们在探索委托审计的同时也在不断提高自身审计人员的业务素质,加强学院内审与外审的结合,不断总结经验,努力找出与我们学院实情和建设发展相适应的最优审计方法,为学院的反腐倡廉工作和事业的发展保驾护航。

加强廉政风险防控管理针对性、提高实效性

教务处 张红卫

本年度,学院教务处在学校党委的领导下,在纪委的具体指导下,认真贯彻落实党的十七大、十七届五中、六中全会精神和中央纪委十七届六次全会部署,结合常规工作,深入开展廉政风险防控。根据学院下发的党风廉政建设目标管理责任书,认真理清工作思路,明确教务处全体干部对廉政风险防控管理工作应负的责任,保证学院关于党风廉政建设的决策和部署的贯彻落实,维护改革、发展、稳定的大局,深刻领会、模范执行党的路线、方针、政策,为保障学院建设和发展而积极努力。

一、自觉遵章守纪,强化廉政风险防控意识

(一)加强学习,提高素质,增强廉政风险防控的自觉性

通过对党的理论、方针、政策和各项党规党法的学习,紧密联系党员个人思想和工作特点,努力提高党员领导干部的理论水平,树立正确的人生观、价值观和道德观,联系我处工作实际,努力贯彻落实党的十七届六中全会和中纪委十七届第六次全会精神,明确推进廉政风险防控机制建设的任务,领会“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行,使得惩防体系建设有了重要支撑和保障,不断深化廉政风险防控管理工作的认识,自觉接受监督,不断提高思想觉悟,增强党性修养,始终保持清醒的政治头脑,防微杜渐,警钟长鸣。

特别是通过“创先争优”活动的开展,我处党员群众的政治素质和理论水平明显提高,增强了廉洁奉公、勤政为民、服务教学、服务师生的服务意识,积极争取在学院的建设和发展中真正起到表率作用。

(二)理清思路,遵守制度,增强廉政风险防控的针对性

深刻学习领会党的十七届五中、六中全会精神,认真贯彻省委办公厅、省政府办公厅《关于建立全省高等学校廉政风险防控体系的意见》和省纪委、省监察厅关于《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》等文件精神,紧密结合单位职能和业务工作实际,积极做好风险点排查,按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点和风险表现形式——集体审定并透明公开”的思路进行,查找岗位、科室和单位廉政风险。部门全体干部职工参与排查岗位风险,明确了各自岗位职责,查找出个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现;各科室对照职责定位,梳理科室业务流程,查找出科室存在的廉政风险点及风险表现。

(三)严格规范,模范履责,增强廉政风险防控的实效性

按照党风廉政建设落实情况,做到制度之内“不缺位”,制度之外“不越位”。切实履行好本处室工作职责,严格执行上级廉洁自律各项规定。一年来,没有违反廉政规定和制度的行为。在公务活动中由本处室人员经手的事务,一律经主要领导审批同意,个人不自作主张。对分管范围内的党风廉政建设责任制能抓好落实,同志们能经常进行思想交流,互相鞭策,互相促进。在财务工作管理方面,先请示申报,再逐级审批,杜绝了违纪违规事件的发生。教务处全体领导干部都能严格遵守各项规定自觉接受组织监督,接受群众监督,没有任何违规违纪现象发生。

二、严格过程管理,做好各项资金运行使用

涉及到教学管理、教材业务和校企合作等资金使用,教务处能严格使用流程管理,各项资金一律实行“收支两条线”管理,无违规开设账户,无未经学院批准,利用学校品牌、资源对外联合办学、办班(培训)、考试或租赁场地的现象。

(一)教材经费

教材款使用上,学生教材费预收由学院统一安排财务处收缴。书商均经过统一安排的招标。需要支出,亦有财务根据规定支出,所有折扣款均在学院。

(二)校企合作

校企合作中企业对学生发放的奖学金:均在校企合作协议中有明确条款,并有发放办法。

一是有的企业根据合作学生成绩表现等,由企业直接发到有关学生。二是有的企业提出先由学院代收,后根据有关发放条件,校企共同落实发放。以上情况均由学院财务部门代收,并出具收据,发放时,由教务处和相关系部,根据财务制度,经主管领导同意后申领、发放到学生并签字核销。

(三)教学业务

教学业务涉及到的参赛费、会务费和报名费,主要有两项,一是经学院领导同意所承办上级下达的技能竞赛或师资培训任务的参赛费、会务费。二是英语三四六级等级考试的报名费等。均根据收支两条线规定执行,收取时由财务部门收缴,并出具收据。支出时经主管领导同意后,按财务制度执行收支。如有余额,均由学院统一管理,不搞“帐外收支”。

三、继续完善机制,提升廉政风险防控水平

实际工作中,我们体会到推进廉政风险防控体系建设,要与业务工作紧密结合起来,与工作职责结合起来,把廉政风险防控体系建设融入到业务工作的全过程。同时推进廉政风险防控体系建设,是一项长期的任务,不可能一蹴而就,更不可能一劳永逸,因此,有必要从以下几方面进一步加强,以不断提升廉政风险防控水平。

(一)坚持重在预防

在明确和充分评估廉政风险种类基础上,通过制定和完善有针对性的预防措施,建立预警和防范机制,做到弥补漏洞,降低风险,防患于未然,把保护干部和注重预防的工作落到实处。

(二)操作突出重点

通过查找评估廉政风险和制定防范措施,把项目安排和资金审批及使用等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

(三)强化过程管理

对管理事项从经办开端到完结进行全程监测,通过预防措施,及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节,纠正问题,达到规范运行的目的。要从日常工作环节入手,自觉排查和发现最容易产生的廉政风险,选择确定最适用的防范措施,达到确保不出现问题。

总之,在廉政风险防控管理工作方面,我处室严格执行了有关的制度规定,今后要继续按照廉政风险防控管理工作的要求,坚持不懈地抓好廉政风险防控管理工作,力争再上一个台阶。

加强廉政风险防控体系建设妥善处理图书采购中的“回扣”问题

图书馆 周保银

当今社会由于商品市场竞争激烈,商家以各种“回扣”来争取买家,以获得更大的市场份额已是不争的事实。妥善处理商业回扣,自觉抵制金钱诱惑,既是自身抵御风险洁身自好的内在需要,也是加强廉政风险防控体系建设的客观要求。

我院图书馆现有纸质图书515953册,其中的大部分都是2007年以后购买的新书,约占总量的60%。以前,业界有一个潜规则,就是在图书采购的过程中,书商为了促销有时会给采购单位或者采购人员一定的回扣,因而,出现了不少违规违纪甚至犯罪的案例,本市有的院校图书馆也曾出现过类似的情况。但我院因为领导重视、制度比较健全,到目前为止尚未发现违纪违规的问题。我们的主要做法是:严格按“政府采购,公开招标”的程序操作,将暗的“回扣”变为明的折扣。这样做既避免了学校的经济损失,也保护了图书馆的工作人员。下面我就分四个方面简单地介绍一下。

一、图书馆近几年购买新书及用款情况

从2007年到2011年,图书馆共计购书28万余册,用款640余万元。具体如下:

2007年6月,购买新书9.4万余册,用款230万元。

同年9月,袁市长特批100万元专款,购新书4万余册。

2008年,购新书3万余册,用款80万元。

2009年,购新书3.8万余册,用款100万元。

2010年和2011年,购新书6.8万余册,用款135万元。

二、折扣情况

第一次(海天)30万元,7.16折。(30-30×0.716=8.52)

第二次(海天)200万元,7.15折。(200-200×0.715=57)

第三次(新华书店)100万元,7.7折。(100-100×0.77=23)

第四次(三新)80万元,7.1折。(80-80×0.71=23.2)

第五次(三新)100万元,6.95折。(100-100×0.695=30.5)

第六次(楚天悦)135万元,6.43折。(135-135×0.643=48.195)

以上折扣总计(8.52+57+23+23.2+30.5+48.195=)190.415万元。

三、折扣款的处理办法

以上190多万元的折扣款如果作为“回扣”进了个人腰包的话,那将是个“要命”的大问题。那么,我们是如何处理的呢?先举一个例子:假如学校一次给图书馆拨了100万元购书款,通过公开招标,某书商以最低折扣8折中标,我们的办法就是:要求书商将100万元的购书款按折扣后的价格,即图书实际标价(100÷80%=)125万元供够图书,也就是说我们用100万元的钱可以购买价值125万元的图书。

在此,我要特别澄清一下一些人的误解,有些人根据自己的想像曾就购书回扣问题跟我们提出:如果购价值100万的图书打8折只需付80万元钱的话,那节余20万元就可以作为“回扣”;如果用这20万继续按8折购书,则购满价值20万的书又节余4万元仍然可以作为“回扣”,即所谓的二次“回扣”。他们认为,这样下去还将有三次、四次“回扣”……,最后多少总会有点“回扣”。不能说这种说法没有道理,如果按他们想像的这种方式购买图书,确实会出现这样的问题,而且操作起来比较繁琐。但实际工作中我们并不是按这种方式,而是按前面举例的办法操作的,因此,既简便又不会出现“回扣”的问题。

四、我们购书的主要程序

根据院纪委的有关文件精神,图书馆将图书采购确定为高风险点以示重视,并制定了严格的制度。当学校的购书款额确定后,我们主要是按以下步骤进行操作:

第一步,图书馆首先联系一些图书供应商为我们提供书目;

第二步,根据书商提供的书目,我们进行一些初步地选择整理;

第三步,将整理好的图书目录送到各院、系、部,请院系部根据各自的专业选择图书的种类和数量;

第四步,图书馆收集院系部选择的图书目录,整理归类后交学院财务资产处(简称“国资办”);

第五步,由“国资办”联系政府采购办公室,根据图书馆报送的购书目录,选择招标公司,确定招标的时间、地点及程序;

第六步,根据“国资办”的安排,图书馆参与公开招标,主要考虑书商的报价、信誉度、经济实力、服务承诺等因素,投票确定图书供应商并由政府采购办进行公示;

第七步,分管院领导与图书供应商签定合同,书商按合同供书;

第八步,图书馆对书商提供的图书进行检查、验收,如果合格,最后由财务资产处直接划账付款。

在防范风险妥善处理图书采购中的“回扣”方面,虽然我们做了一些探索,也取得较好的效果,但我们知道风险防控体系建设任重道远,没有最好,只有更好。我们将借此次研讨会的东风,认真查找工作中的问题和不足,力求把图书馆的各项工作做得更好。